招商安盈债券型证券投资基金      托管契约  基金管制东谈主：招商基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 招商基金管制有限公司                 招商安盈债券型证券投资基金托管契约                  目     录 一、 基金托管契约当事东谈主                                   2 二、 基金托管契约的依据、宗旨和原则                             3 三、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查                         4 四、 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查                        11 五、 基金财产看护                                  11 六、 指示的发送、说明和推论                             14 七、 交往及计帐交收安排                               16 八、 基金金钱净值缱绻和管帐核算                           18 九、 基金收益分派                                  23 十、 信息走漏                                    24 十一、 基金用度                                   25 十二、 基金份额抓有东谈主名册的看护                           27 十三、 基金接洽文献和档案的保存                           28 十四、 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换                         28 十五、 退却步履                                   31 十六、 基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐                   32 十七、 背信背负                                   33 十八、 争议管制方式                                 34 十九、 基金托管契约的遵守                              35 二十、 基金托管契约的签订                              35 招商基金管制有限公司                    招商安盈债券型证券投资基金托管契约                 一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管制东谈主   称号：招商基金管制有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立时刻：2002 年 12 月 27 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2002100 号   注册老本：东谈主民币 13.1 亿元   组织姿首: 有限背负公司   经营范围：基金管制业务、发起成立基金及中国证券监督管制委员会批准的 其他业务   存续时间：抓续经营   电话： 0755-83199596   传真： 0755-83196405   接洽东谈主： 赖念念斯  （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织姿首：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元  招商基金管制有限公司                招商安盈债券型证券投资基金托管契约   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升欺骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：抓续经营   经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；看护箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制做事；年金账户管 理做事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商酌、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人做事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。          二、基金托管契约的依据、宗旨和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管制办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 走漏管制办法》       （以下简称《信息走漏办法》）、                     《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险管制章程》、          《证券投资基金信息走漏内容与时势准则第 7 号〈托管契约 的内容与时势〉》、         《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》                           （以下简称《基金合 同》）过火他接洽章程。   签订本契约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值缱绻、收益分派、信息走漏及彼此监督等接洽事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、浑朴信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有交流含义。   本契约约定的基金家具贵寓节录编制、走漏与更新条目，自《信息走漏办法》 实施之日起一年后运行推论。        三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券（包括可调理债券及可分离转债、国债、央行单据、公司债、企业债、短期 融资券、政府机构债、战术性金融机构金融债、交易银行金融债、金钱复旧证券 等）、股票、权证、货币商场器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须安妥中国证监会接洽章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在施行安妥 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金可参与一级商场新股申购或增发新股，也可在二级商场上投资股票、 权证等权益类证券。   本基金不得投资于接洽法律、律例、部门法则及《基金合同》退却投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：  （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：对固定收益类证券的投资比例不低于基金金钱的 80%，股票、权证等权益 类金钱的投资比例不高于基金金钱的 20%，基金保留不低于基金金钱净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。  因基金界限或商场变化等成分导致投资组合不安妥上述章程的，基金管制东谈主  招商基金管制有限公司               招商安盈债券型证券投资基金托管契约 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以安妥上述比例适度。法律律例另有规 定时，从其章程。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制： 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券，不越过该证券的 10％；本基金管制东谈主管制的且由本托管东谈主托管的一起开 放式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）抓有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制 的且由本托管东谈主托管的一起投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 越过该上市公司可畅通股票的 30%； 不得越过该权证的 10％； 产净值的 0.5％； 基金金钱净值的 10％； 过该金钱复旧证券界限的 10％； 益东谈主的种种金钱复旧证券，不得越过其种种金钱复旧证券统共界限的 10％； 券。基金抓有金钱复旧证券时间，若是其信用等第下跌、不再安妥投资尺度，应 在评级证明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 金钱，本基金所呈报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金金钱净值的 40%；  招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 值的 15%；     因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的 成分甚至基金不安妥前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资条目应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；     《基金法》过火他接洽法律律例或监管部门取消上述限制的，施行安妥程 序后，基金不受上述限制。     除投资金钱配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同生 效之日起运行。   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除上述（2）的 1）、11）、14）、15）项外，由于证券商场波动、证券刊行东谈主 合并或基金界限变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定 的比例，不在限制之内，但基金管制东谈主应在 10 个交往日内进行调整，以达到规 定的投资比例限制条目。法律律例另有章程的从其章程。   基金管制东谈主应在出现可想到金钱界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命 日阐述向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司搪塞门径，便于托管东谈主实 施交往监督。   （4）接洽法律、律例或部门法则章程的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之日起运行。   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事 务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照接洽法律律例的章程和基金合同的约定推论。 招商基金管制有限公司             招商安盈债券型证券投资基金托管契约 投资退却步履进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行为。   如法律律例或监管部门取消上述退却性章程，基金管制东谈主在施行安妥设施 后可不受上述章程的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律律例接洽基金从事关联交往的章程，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他关键横蛮关系的公司 名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的的确性、 竣工性、全面性。基金管制东谈主有背负看护的确、竣工、全面的关联交往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管 东谈主于 2 个使命日内进行回函说明已驰名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格 解任了监督过程，基金管制东谈主仍违章进行关联交往，并变成基金金钱亏空的，由 基金管制东谈主承担背负。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法 规退却基金从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选用必 要门径拦阻该关联交往的发生，若基金托管东谈主选用必要门径后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会证明。对于交往所场内已成交的违章关 联交往，基金托管东谈主应按接洽法律律例和交往所法则的章程进行结算，同期向中 国证监会证明。 东谈主参与银行间债券商场进行监督。 招商基金管制有限公司            招商安盈债券型证券投资基金托管契约   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管制东谈主参与银行间商场交往的交往敌手 资信风险禁止门径进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供安妥法律律例及行业尺度的银行间商场交往 敌手的名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回函说明收到该名单。基金 管制东谈主应依期或不依期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场交往敌手时须提前书面见知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面说明后，被说明调整的名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行 交往，应实时提醒基金管制东谈主拔除交往，经提醒后基金管制东谈主仍推论交往并变成 基金金钱亏空的，基金托管东谈主不承担背负，发生此种情形时，托管东谈主有权证明中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间商场交往的交往方式的禁止   基金管制东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单 中约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。若是基金托管东谈主发现基金 管制东谈主莫得按照事前约定的交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与交往敌手再行服气交往方式，经提醒后仍未改正时变成基金金钱亏空的， 基金托管东谈主不承担背负。   （3）基金管制东谈主参与银行间商场交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东谈主在见知基金托管 东谈主后，不错根据那时的商场情况调整中枢交往敌手名单。基金管制东谈主有背负禁止 交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手之外的交往敌手进行交往时，由于交往 敌手资信风险引起的亏空先由基金管制东谈主承担，自后有权条目接洽背负东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督背负仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智商等波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的亏空机，先由 基金管制东谈主负责补偿，之后有权条目接洽背负东谈主进行补偿。基金管制东谈主在见知基 金托管东谈主后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行调整。基金托 管东谈主的监督背负仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列 明。   （1）基金投资畅通受限证券，应慑服《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券接洽问题的见知》等接洽法律律例则程。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》轨范的非公开 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往 证券,不包括由于发布关键讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的接洽基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险禁止 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例禁止情况。   基金管制东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 律例条目的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金金钱净值的比例、已抓有畅通受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的的确、竣工，并应至少于拟推论投资 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金管制东谈主是否慑服法律律例、投资决策过程、风险 禁止轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的接洽书 面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权条目基金管制 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的摈弃或防护门径进行补充书面说明，并保留 稽查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估证明等 备查贵寓的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却推论接洽指示。因拒却推论该指示 变成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权证明中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实施行监督职责，则不承担任何背负。若是基金托管东谈主没 有切实施行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快乐担连带背负。  （二）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值缱绻、种种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入 服气、基金收益分派、接洽信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约接洽章程时，应实时以书面姿首见知基金管制东谈主限期纠 正，基金管制东谈主收到见知后应不才一个使命日实时查对，并以书面姿首向基金托 管东谈主发出回函，进行评释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主见知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务条目基金管制东谈主补偿因其违犯《基金合同》而 甚至投资者遭逢的亏空。   对于依据交往设施尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律律例则程或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却推论，立即见知基金管制东谈主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控经营或依据交往设施依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管制东谈主，并证明中国证监会。   基金管制东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证，对基金托管东谈主按 照律例条目需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管制东谈主应积极合营提供相 关数据贵寓和轨制等。 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键违章步履，应立即证明中国证监会，同期 见知基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无朴直情理，拒却、防碍基金托管东谈主根据本契约章程欺骗监督权， 或选用拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。         四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管制东谈主缱绻的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据管制东谈主指示办理计帐交 收、接洽信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推论或无故蔓延推论基金管制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他接洽章程时，基金管制东谈主应及 时以书面姿首见知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对说明 并以书面姿首向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合营。基金托管东谈主对基金管制东谈主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应证明中国证监会。基金管制东谈主 有义务条目基金托管东谈主补偿基金因此所遭逢的亏空。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键违章步履，应立即证明中国证监会和银行 业监督管制机构，同期见知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极合营基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提布置洽资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和的确性，在章程时刻内回答基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直情理，拒却、防碍基金管制东谈主根据本契约章程欺骗监督权， 或选用拖延、欺骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主建议告诫仍不改正的，基金管制东谈主应证明中国证监会。                五、基金财产看护 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约  （一）基金财产看护的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与独 立。 责与接洽当事东谈主服气到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金管制东谈主选用门径进行催收。由此给基金 变成亏空的，基金管制东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主对此 不承担背负。   （二）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，看护基金 的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   金钱托管专户的管制应安妥《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东谈主民币利率管制章程》、                《利率管制暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》成效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰球 银行间同行拆借商场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间债券商场债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，底本由基金托管东谈主看护，基金管制东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和管制   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律律例则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及接洽账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助托管东谈主根据接洽法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽法则使用并管制。   （六）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限 背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本色灵验禁止或看护的证券不承 担看护背负。   （七）与基金财产接洽的关键合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金接洽的关键合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主看护。除本契约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金接洽的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。 招商基金管制有限公司             招商安盈债券型证券投资基金托管契约              六、指示的发送、说明和推论   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金管制东谈主说明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及接洽操作主谈主 员之外的任何东谈主清晰。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明和推论的时刻和设施   指示由“授权见知”服气的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用传真的方式或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面说明过的方式向基金托管 东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行说明，因管制东谈主未能 实时与托管东谈主进行指示说明,甚至资金未能实时到账所变成的亏空不由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见知”章程的方法说明指示灵验后，方可推论指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其遵守。基金管制东谈主应按照 《基金法》、接洽法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的经营权限和交往 权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在发 送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指示所必需的时刻。发送指示日完成划款的 指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款遗弃时点 2 小时的指示推论时 间。由基金管制东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出迷漫划款所需时刻，致 使资金未能实时到账所变成的亏空由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考据接洽内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内推论，不得延误。指示推论完毕后，基金托 管东谈主应将推论完毕的指示盖章回传给基金管制东谈主。 招商基金管制有限公司             招商安盈债券型证券投资基金托管契约   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予推论，独立即见知基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推论该指示而 变成亏空的背负。   基金管制东谈主应将同行商场债券、回购交往见知单加盖章章后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金管制东谈主发送失实指示的情形和处理设施   基金管制东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或超过权限发送指 令及交割信息失实，指示中迫切信息暧昧不清或不全等。   基金托管东谈主在施行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时见知基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却推论指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或接洽基金律例的接洽章程，不予推论，并应实时以书面姿首见知基金管制东谈主 纠正，基金管制东谈主收到见知后应实时查对，并以书面姿首对基金托管东谈主发出回函 说明，由此变成的亏空由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常灵验指示推论，给基金份额抓有东谈主变成亏空的，应负补偿背负。   （七）更换被授权东谈主的设施   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面说明过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更 见知应载明成效时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管制东谈主或通过电话向基金管制东谈主说明。授权变更于变 更见知载明的成效时刻成效。若变更见知载明的成效时刻早于基金托管东谈主收到变 更见知时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时成效。基金管制东谈主在而后 三日内将被授权东谈主变更见知的底本送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主通 知成效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改动授权东谈主员超权限发送 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 的指示，基金管制东谈主不承担背负。              七、交往及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券经营机构的尺度和设施   基金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经营机构。遴聘的尺度是： 关管制机关的处罚。 密的条目。 进行证券交往的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究证明及周全 的信息做事，并能根据基金投资的特定条目，提供专题研究证明。   基金管制东谈主负责根据以上尺度以及里面管制轨制对接洽证券经营机构进行 测验后服气代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应背负。基金管制东谈主和 被遴聘的证券经营机构签订席位使用契约，由基金管制东谈主见知基金托管东谈主，并在 法定信息走漏公告中走漏接洽内容。   基金管制东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面姿首见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据接洽法律律例及接洽业务法则，签订《证券 交往资金结算契约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交往资金结 算业务中的背负。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行并在推论完毕后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金计帐交割，一起由基金 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他接洽登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏空；若是因为基金管制东谈主违犯法律律例的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交往资金结算契约》而变成基金投资计帐穷苦和风险的， 托管东谈主发现后应立即见知基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责管制，由此给基金变成 的亏空由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在施行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责管制，由此给基金变成的损 失由基金管制东谈主承担。若是因基金管制东谈主或证券经营机构等原因发生超买步履， 基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在推论基金管制东谈主发送的指示时，有迷漫的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划 款指示。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分谈判基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时刻。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 变成的亏空由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主安妥法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却推论。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的亏空由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外走漏基金份额净 值之前，必须保证今日通盘本色交往记载与基金管帐账簿上的交往记载透澈一 致。若是本色交往记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不竣工或不真 实，由此导致的亏空由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由接洽各方逐日对账一次，确保接洽各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交往日终了时接洽各方进行对账。 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约   对什物券账目，每月月末接洽各方进行账实查对。   对交往记载，由接洽各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调理洞开式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 东谈主的背负   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回苦求，由基金管制东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并说明资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经说明的基金申购 金额和赎回份额以电子姿首发送或书面姿首并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主搪塞传递的申购、赎回数据的的确性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项罗致轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管制东谈主统共帐账户和金钱托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时见知基金管制东谈主划付，由此产生的背负应由基金管制东谈主承担。效果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会证明。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生 的背负应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金管制东谈主应向中国证监会证明。          八、基金金钱净值缱绻和管帐核算   （一）基金金钱净值的缱绻   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 缱绻日该类基金金钱净值除以该类缱绻日基金份额总份额后的数值。种种基金份 额净值的缱绻均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 招商基金管制有限公司             招商安盈债券型证券投资基金托管契约 差计入基金财产。   基金管制东谈主应每使命日对基金金钱估值。估值原则应安妥《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务率领》过火他法律、律例的章程。用于基金信息走漏的 基金净值信息由基金管制东谈主负责缱绻，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个工 作日交往实现后缱绻当日的种种基金金钱净值和基金份额净值并以两边认同的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻收尾复核后以两边认同的方式发 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主缱绻基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基 金管制东谈主缱绻的基金金钱净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管制东谈主，就与 本基金接洽的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一 致的主张，按照基金管制东谈主对种种基金净值信息的缱绻收尾对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，调整最近交往市价，服气公允价钱。 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生关键变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化的，罗致估值时刻 招商基金管制有限公司           招商安盈债券型证券投资基金托管契约 服气公允价值。 值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近 交往日后经济环境未发生关键变化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化的，罗致估值时刻确 定公允价值。 交往所上市的金钱复旧证券，罗致估值时刻服气公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应差异如下情况处理： 清除股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 公开荒售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会接洽章程 服气公允价值。   （3）寰球银行间债券商场交往的债券、金钱复旧证券等固定收益品种，采 用第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）清除债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）抓有的银行依期进款或见知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约   （7）接洽法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者变成亏空的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对 不应由其承担的背负，有权向差错东谈主追偿。   当基金管制东谈主缱绻的基金净值信息已由基金托管东谈主复核说明后公告的，由此 变成的投资者或基金的亏空，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就本色向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照看 理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在选用了必要合理的门径后 仍不成发现该失实，进而导致基金金钱净值、基金份额净值缱绻失实变成投资者 或基金的亏空，以及由此变成以后交往日基金金钱净值、基金份额净值缱绻顺延 失实而引起的投资者或基金的亏空，由提供失实信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券交往所及登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必要、安妥、合理的门径进行查验， 可是未能发现该失实的，由此变成的基金金钱估值失实，基金管制东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿背负。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的门径摈弃 由此变成的影响。   当基金管制东谈主缱绻的基金净值信息与基金托管东谈主的缱绻收尾不一致时，接洽 各方应本着极力守法的格调再行缱绻查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 管制东谈主的缱绻收尾为准对外公布，由此变成的亏空以及因该交往日基金净值信息 缱绻顺延失实而引起的亏空由基金管制东谈主承担补偿背负，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值 信息。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照接洽各方约定的同 招商基金管制有限公司             招商安盈债券型证券投资基金托管契约 一记账方法和管帐处理原则，分别独就地成立、登录和看护本基金的全套账册， 对接洽各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证接洽各方平行登录的账册记载透澈相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （六）基金依期证明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金家具贵寓节录的信息发生关键 变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓 节录并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金家具贵寓节录其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新招 募说明书。   基金管制东谈主在每个季度实现之日起 15 个使命日内完成季度证明编制并公 告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期证明编制并公告；在管帐年度实现 后三个月内完成年度证明编制并公告。   基金管制东谈主在每个月晦了后 5 个使命日内完成月度证明，在月度证明完成当 日，对质明加盖公章后，以加密传真方式将接洽证明提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核收尾实时书面见知基金管制东谈主。基金 管制东谈主在 7 个使命日内完成季度证明，在季度证明完成当日，将接洽证明提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核收尾书面 见知基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个月内完成中期证明，在中期证明完成当日， 将接洽证明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将 复核收尾书面见知基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个半月内完成年度证明，在年度 证明完成当日，将接洽证明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月 内复核，并将复核收尾书面见知基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以接洽各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的证明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主张书，接洽各方各自留存一份。若是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐证明、中期证明或年度证明复核完毕后，需向基金 管制东谈主进行书面或电子说明，以备有权机构对接洽文献审核时请示。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》成效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；投资者在不同销售机构不错遴聘不 同的收益分派方式；在清除销售机构只可遴聘一种收益分派方式，基金登记机构 将以投资者临了一次遴聘的收益分派方式为准； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 致各基金份额类别对应的可供分派利润有所不同；本基金清除类别的每一基金份 额享有同瓜分派权； 第 2 位，少许点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金金钱；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主可在法律律例和监管部 门允许的前提下与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门条目施行安妥设施后酌 情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应  招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 于变更实施日前在指定引子公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施设施   基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策服气后，由基金管制东谈主在 2 日内在指定引子公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻遗弃日）的时刻 不得越过 15 个使命日。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一起资金划入基金管制东谈主的指定账户。                 十、信息走漏   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息走漏办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息走漏的接洽章程进行走漏之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应坚守守秘的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律律例则程之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第 三方走漏。可是，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏设施   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据接洽法律律例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息走漏职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、彼此督促、彼 此监督、保证其施行按照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的条目，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓节录、基金净值信息、依期证明、 临时证明、基金份额申购、赎回价钱、剖析公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清 算证明、实施侧袋机制时间的信息走漏等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟 定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照接洽法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 招商基金管制有限公司                招商安盈债券型证券投资基金托管契约 的约定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金功绩表现数据、基金依期证明、更新的招募说明书、基金家具贵寓概 要、基金计帐证明等公开走漏的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主 进行书面或电子说明。   基金年报中的财务证明部分，经具有证券、期货接洽业务履历的管帐师事务 所审计后，方可走漏。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定引子走漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托 管东谈主将通过指定引子公开走漏。   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 法则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容透澈一致。   （三）暂停或蔓延信息走漏的情形 金钱价值时； 基金份额抓有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 商一致的，基金管制东谈主应当暂停基金估值；                十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金金钱净值的 0.35%年费率计提。   在常常情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值 0.35%年费率计提。缱绻 方法如下：     H＝E×0.35%÷往时天数 招商基金管制有限公司                招商安盈债券型证券投资基金托管契约     H 为逐日应计提的基金管制费     E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.20%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金金钱净值   （三）C 类基金份额的销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率 为 0.20%。本基金销售做事费将挑升用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主做事， 基金管制东谈主将在基金年度证明中对该项用度的列支情况作专项说明。销售做事费 计提的缱绻公式如下：     H=E×0.20%÷往时天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费     E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）证券交往用度、基金信息走漏用度、基金份额抓有东谈主大会用度、《基 金合同》成效后与基金接洽的管帐师费、讼师费、诉讼费、基金的银行汇划用度 等根据接洽律例、《基金合同》及相应契约的章程，由基金托管东谈主按基金管制东谈主 的划款指示并根据用度本色开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未施行或未透澈施行义务导致的用度开销或基 金财产的亏空、《基金合同》成效前的接洽用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息走漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据接洽法律律例，以及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的名堂不列 入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、销售做事费的调整   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金界限等成分协商一致，酌情调低基金管  招商基金管制有限公司               招商安盈债券型证券投资基金托管契约 理费率、基金托管费率、销售做事费。   （七）基金管制费、基金托管费、销售做事费的复核设施、支付方式和时刻。 基金托管东谈主对不安妥《基金法》、               《运作办法》等接洽章程以及《基金合同》的其 他用度有权拒却推论。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、销售做事费等， 根据本托管契约和《基金合同》的接洽章程进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   基金销售做事费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日实现之日起 2 个使命日内或不可抗力情形摈弃之日起 2 个使命日内支 付。   （八）若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯接洽法律律例的接洽章程和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权条目基金管制东谈主作念出版 面评释，若是基金托管东谈主以为基金管制东谈主无朴直或合理的情理，不错拒却支付。           十二、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权力登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 看护，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照现在接洽法则分别看护基金份额抓有东谈主名  招商基金管制有限公司               招商安盈债券型证券投资基金托管契约 册。看护方式不错罗致电子或文档的姿首。看护期限为 15 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权力登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》隔断日等波及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后 十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版姿首妥善看护基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应慑服守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名 册，应按接洽律例则程各自承担相应的背负。           十三、基金接洽文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往记载和迫切合同等，保存期限不少于 15 年，对接洽信息负有守秘义务， 但司法强制查验情形及法律律例则程的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存 基金财产管制业务行为的记载、账册、报表和其他接洽贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他接洽贵寓。   基金管制东谈主签署关键合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、契约传真 给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的接洽文献。          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换 招商基金管制有限公司               招商安盈债券型证券投资基金托管契约   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管制东谈主：   (1) 被照章取消基金管制东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章完了、被照章拔除或被照章宣告停业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管制东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在基金份额抓有东谈主大会更换 基金管制东谈主的决议成效后依照《信息走漏办法》的接洽章程在指定引子公告；   （6）布置：基金管制东谈主职责隔断的，基金管制东谈主应妥善看护基金管制业务 贵寓，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时招揽。临时基金管制东谈主或新任基金管制 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金管制东谈主职责隔断的，应当按照法律律例则程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主条目， 应按其条目替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主接洽的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需选用审慎门径确保基金财产的安 招商基金管制有限公司               招商安盈债券型证券投资基金托管契约 全，不合基金份额抓有东谈主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时 基金管制东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章完了、被照章拔除或被照章宣告停业；   (4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在基金份额抓有东谈主大会更换 基金托管东谈主的决议成效后依照《信息走漏办法》的接洽章程在指定引子公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。临时基金托管东谈主或者新任基金托管东谈主与基金管制东谈主 查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律律例则程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需选用审慎门径确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东谈主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快布置基金金钱。   （三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换设施      同期更换基金管制东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管制东谈主和基金托管 东谈主更换设施进行。                十五、退却步履      托管契约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主造反允地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担 亏空。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金经营过程中任何尚未按法 律律例则程的方式公开走漏的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的宽绰灵验指示拖延或拒却推论。      （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档基金管 理东谈主员彼此兼职。      （九）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金金钱，根据基金管制东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行贬责的除外。      （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 招商基金管制有限公司             招商安盈债券型证券投资基金托管契约 基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不 朴直的证券交往行为；（8）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行为。   （十一）法律律例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律律例接洽规 定，由中国证监会章程退却基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   十六、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管契约的 变更需报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主完了、照章被拔除、停业或有其他基金托管东谈主罗致基 金金钱；   （3）基金管制东谈主完了、照章被拔除、停业或有其他基金管制东谈主罗致基 金管制权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的章程不竭施行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货接洽业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 招商基金管制有限公司              招商安盈债券型证券投资基金托管契约 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断后，由基金财产计帐小组协调罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘任管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 证明出具法律主张书；   （6）将计帐证明证明中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期 货接洽业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐证明请示性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 十七、背信背负 招商基金管制有限公司             招商安盈债券型证券投资基金托管契约   （一）若是基金管制东谈主或基金托管东谈主的不施行本托管契约或者施行本托管协 议不安妥约定的，应当承担背信背负。   （二）因托管契约当事东谈主背信给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿背负。可是发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 行为或不行为而变成的亏空等； 投资权而变成的亏空等；   （三）托管契约当事东谈主违犯托管契约，给另一方当事东谈主变成亏空的，快乐担 补偿背负。   （四）当事东谈主一方背信，非背信方当事东谈主在任责范围内有义务实时选用必要 的门径，防护亏空的扩大。莫得选用安妥门径甚至亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空条目补偿。非背信方因防护亏空扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本托管契约大略不竭施行的，在最大适度地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不竭施行本协 议。   （六）本契约所指亏空均为径直亏空。               十八、争议管制方式   接洽各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，除经 友好协商不错管制的，应提交华南国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地方在深圳，仲裁裁决是终端性的并对接洽各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，接洽各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不竭 针织、极力、守法地施行《基金合同》和托管契约章程的义务，贵重基金份额抓 有东谈主的正当权益。 招商基金管制有限公司             招商安盈债券型证券投资基金托管契约   本契约受中国法律统治。              十九、基金托管契约的遵守   （一）基金管制东谈主向中国证监会提交的本基金托管契约草案应经托管契约当 事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，契约当事东谈主两边可能 往往根据中国证监会的主张修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册/备 案的文本为阐述文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管契约的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自成效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管契约底本一式 6 份，除上报接洽监管机构一式 2 份外，基金 管制东谈主和基金托管东谈主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律遵守。              二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订地方和签订日历。 （以下无正文）   本页无正文，为《招商安盈债券型证券投资基金托管契约》署名页。 《托管契约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东谈主：招商基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 签订地方：中国北京 签 订 日：   年   月   日